Техническая экспертиза документов

Техническая экспертиза документов

3.1. Исследование реквизитов документов

Задачи

• установление способа изготовления документа, соответствия способа изготовления документа установленным требованиям;
• установление способа выполнения отдельных реквизитов документа (печатных текстов, изображений, рисунков, оттисков печатей/штампов, записей, подписей, специальных отметок, обозначений и др.);
• установление факта выполнения подписей, записей с предварительной технической подготовкой, в том числе с использованием приемов трансформации воспроизводимого изображения, или с использованием устройств имитации рукописного письма;
• установление факта изготовления документа путем монтажа;
• определение времени выполнения реквизитов документов;
• установление последовательности выполнения реквизитов в документе;
• установление факта и способа изменения первоначального содержания документа;
• установление первоначального содержания документа, подвергавшегося изменениям;
• установление содержания слабовидимых, невидимых, нечитаемых реквизитов в документах;
• установление общего источника происхождения тиражируемой печатной продукции;
• установление источника происхождения поврежденных, утративших свой первоначальный вид документов (обрывков, сожженных остатков и т. п.);
• идентификации оттисков печатей / штампов / факсимиле по оттискам;
• идентификация печатающего устройства по тексту;
• идентификация оборудования, примененного при изготовлении печатной продукции;
• идентификация пишущего инструмента, которым выполнены рукописные записи;
• установление принадлежности частей единому целому (документу, изделию);
• установление факта и способа агрессивного воздействия на документ.

Объекты

• документы, имеющие правовое значение (оригиналы, копии, в том числе в оцифрованном виде);
• печатная продукция (защищенная полиграфическая, издательская, маркировочная, канцелярская (бумажно-беловая) и др.);
• технические средства, предназначенные для изготовления документов или внесения изменений в документы (пишущие инструменты, печатающие устройства, устройства имитации рукописного письма, печатные формы, оборудование для изготовления печатной продукции, в том числе кустарного производства);
• материалы, используемые для выполнения реквизитов документов, или изменения их первоначального содержания;
• любые предметы, в отношении которых необходимо проведение исследования по методикам, методическим подходам, применяемым для решения задач технической экспертизы документов.

Требования к объектам/документам, представляемым на экспертизу
В качестве сравнительных материалов для идентификации печати по оттискам необходимо представить: свободные образцы – документы, в которых имеются оттиски идентифицируемой печати, желательно близкие по времени выполнения к исследуемым документам (3–5 образцов), экспериментальные оттиски печати (6–8 оттисков).

Для установления давности выполнения текста на печатающем устройстве, оттиска печати по эксплуатационным признакам необходимо представить свободные образцы – документы, в которых имеются тексты, выполненные на том же печатающем устройстве, оттиски печати, нанесенные той же печатью в проверяемый период времени: за месяц до даты в документе по предполагаемое время нанесения оттисков, по 2–3 документа в месяц.

3.2. Исследование материалов документов

Задачи

• установление времени выполнения документа (реквизитов документа);
• определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;
• установление принадлежности материальных образований, утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе документу) конкретного вида;
• установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;
• определение источника происхождения материала, изделия;
• отнесение материала документа к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
• идентификация конкретно выделенного объема материала документа;
• установление принадлежности частей одному изделию;
• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
• установление времени выполнения документа на основе исследования его материалов.

Объекты

• материалы письма в штрихах;
• материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);
• покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);
• наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т. п.);
• окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
• окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, либо их компонентами (например, красителями);
• бумага (картон) – материал (основа) документа;
• изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т. п.); изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т. п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т. п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);
• денежные «куклы»;
• материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна).
• клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);
• клей в емкости (флаконе, тюбике и т. п.);
• корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа;
• корректирующие вещества-изделия (корректирующее средство во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);
• материалы (нитки, ткань, проволока и т. п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, – материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;
• материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, – изделия (рулоны, куски, холсты и т. п.);
• частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;
• вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т. п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т. п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т. п.);
• остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе, адсорбированные основой документа.

Требования к объектам/документам, представляемым на экспертизу
Установление давности выполнения реквизитов документа по методике, основанной на исследовании летучих растворителей в штрихах, невозможно без частичного повреждения документа, поэтому экспертам должно быть дано разрешение на проведение вырезок из штрихов и бумаги документа. Участки взятия проб могут быть протяженностью от 10 до 50 мм. Необходимо также указать проверяемый период выполнения документа, когда подлежащий исследованию документ (его копия) был приобщен к материалам дела. Возможность решения задач устанавливается только в процессе проведения экспертизы оригиналов документов.